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Compliance dans la banque, finance et assurance

CNFCE
Résumé
1 jour
Particuliers (Inter)
Prochaine session : Sur demande - France

Contenu

Introduction : Bien comprendre le principe de la conformité

  • Comprendre l'organisation et l'origine de la naissance de cette dimension compliance dans les entreprises
  • Appréhender les spécificités de la banque ou assurance par rapport aux entreprises concernées par la conformité

Comprendre et mesurer le principe de régulation de la fonction compliance

  • Maîtriser les textes internationaux et nationaux qui régissent la conformité
  • Faire le point sur les textes internes aux entreprises
  • Identifier les sanctions possibles en cas de non application et non-respect de ces textes

Comprendre l'organisation de la fonction compliance ou les acteurs de la conformité

  • Quels sont les acteurs de la fonction conformité ? Inspection générale, audit, CI...
  • Connaître l'organisation à 3 niveaux de la conformité ainsi que le principe de séparation du contrôle permanent et périodique
  • Comprendre le mécanisme du périmètre couvert (erreurs, vols, fraudes...)
  • Maîtriser l'organisation interne au département conformité : KYC, Lab/Lat, PPE, vigilance, etc.)

Comment s'organise le déploiement de la conformité auprès des opérationnels ?

  • Retour sur la déontologie : La gestion des conflits d'intérêt et Les règles de bonne conduite des collaborateurs
  • Assimiler les principes de la gestion du risque de fraude
  • Quelles relations avec les marchés ?
  • Focus sur les principes de la relation client : de la réclamation à la médiation
  • Appréhender les mécanismes du devoir d'alerte de chaque collaborateur

Assimiler le principe de déploiement renforcé et sanctionné pour des risques majeurs de réputations d'image

  • Les relations de la conformité avec la lutte contre la LAB/FT (Lutte antiblanchiment de capitaux et financement du terrorisme)
  • Mesurer et identifier les principes de lutte contre la corruption et le trafic d'influence

Public cible/ Prérequis

Tout public souhaitant s'informer sur les mécanismes de la compliance

Moyens Pédagogiques

  • Alternance de théorie et d'illustrations
  • Cas/exercices pratiques tout au long de la formation
  • Support de cours formation compliance dans la banque, finance et assurance

Contact

CNFCE

38 rue des Mathurins
75008 Paris

 Afficher le numéro
www.cnfce.com

Organisme de formation: CNFCE

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